| 文件信息 | 内容 |
|---|---|
| 文件编号 | LITHERA-SOP-33-V2-20260429 |
| 版次 | v2 |
| 主责 | KC + 全员 |
| 对标 ISO 9001:2015 | §7.1.6 组织的知识 |
| 来源 | Lithera 自主新增（5 AI Advisor 系统化管理） |
| 关联 | Empryon 第 5 条方法论专利 |
| 适用 | Lithera 全部 AI Advisor 调用情境 |
| 保存期 | 5 年 |
文件变更履历表
| 版序 | 日期 | 内容 |
|---|---|---|
| v1 | 2026-04-28 | 框架版 |
| v2 | 2026-04-29 | 首版正式可外审版：完整人在回路 + 异常处置 + 持续优化 |
1. 目的
本程序规范本公司5 AI Advisor（合规 / 采购 / 供应链 / 战略 / 财务）之调用、决策辅助、记录、责任之机制，确保：
- AI 辅助决策有效：85%+ 建议被采纳后效果良好
- 人在回路（HITL）：AI 仅辅助，最终决策仍由人类负责
- 可追溯：所有 AI 调用 + 回应纪录留存
- 持续优化：异常案例回馈 prompt 改进
- 合规风险可控：AI 错误不导致法规违反或重大损失
- 法律风险可控：明确 AI 仅辅助，不替代专业判断
业内痛点：AI 工具普遍缺乏使用规范，员工容易「全信 AI 不查证」或「完全不用浪费投资」。本公司透过明确的调用流程 + 决策准则 + 异常处置，让 AI 真正成为「5 人团队作 50 人产能」的副驾。
2. 适用范围
涵盖：所有员工调用本公司 5 AI Advisor 之情境。
3. 5 AI Advisor 介绍
3.1 5 AI Advisor 列表
| Advisor | 领域 | 主要功能 | 调用情境 |
|---|---|---|---|
| Compliance Advisor | 法规合规 | 危化品 / 出口 / SDS / GHS 问题 | 法规变更 / 合规审查 / 客诉法律风险 |
| Procurement Advisor | 采购策略 | 询价 / 议价 / 双源 / 风险评估 | 采购规划 / 供应商评估 |
| Supply Chain Advisor | 供应链管理 | 库存 / 物流 / 风险 / 仓储 | 库存预警 / 危运调度 |
| Strategy Advisor | 战略规划 | 市场 / 客户 / 定价 / 扩张 | 战略决策 / 客户关系 |
| Finance Advisor | 财务 / 税务 | 报销 / 税务 / 汇率 / 内控 | 财务决策 / 月结 |
3.2 技术架构
- 基础模型：Claude Sonnet 4.6 / Opus 4.7（视复杂度）
- 调用通道：claude-proxy:8099（KC OAuth）
- 系统提示：每 Advisor 注入 Lithera 业务上下文
- Memory：Lithera 平台 type=advisor_chat 留档
4. 职责（RACI）
| 活动 | 调用员 | KC | Empryon 团队 |
|---|---|---|---|
| 调用 AI Advisor | R | I | I |
| 决策（含 AI 建议） | A+R | C（重大） | I |
| 异常通报 | R | C | I |
| Prompt 优化 | I | A | R |
| 月度评估 | I | A+R | C |
| 严重错误处置 | I | A | R |
5. 调用流程
[员工有问题]
↓
[评估是否需 AI Advisor]
- 是公开知识 → 自查（Google / 文档）
- 是 Lithera 专属 → 询主管 / AI
- 是法规 / 复杂 → AI Compliance Advisor
- 是商业决策 → AI Strategy Advisor
↓
[Lithera 平台 advisor/ 调用]
↓
[选 5 个领域之一]
↓
[输入问题 + 业务上下文]
↓
[AI 回应（30 秒内）]
↓
[**人类评估 + 验证**]
├─ 直接采纳 → 执行
├─ 部分采纳 → 修改后执行
├─ 不采纳 → 自行判断或升级
└─ 异常 → §8 异常处置
↓
[Lithera 平台 type=advisor_chat 自动留档]
↓
[执行结果回馈（如适用）]
6. 决策辅助原则（核心）
6.1 人在回路（Human-in-the-Loop, HITL）
AI Advisor 仅提供建议，绝不可替代人类决策。
| 决策等级 | AI 建议作用 | 人类签核 |
|---|---|---|
| 一般操作 | 参考 | 员工自决 |
| 中风险（RMB 5,000-10 万） | 重要参考 | 主管签核 |
| 高风险（≥ RMB 10 万 / 法规 / 客户合约） | 必参考但可推翻 | KC 签核 |
| 极高风险（≥ RMB 100 万 / 战略） | 必参考 + 律师审核 | KC + Charles + 律师 |
6.2 5 大不可代替
AI 绝不可 代替： 1. 法律决策（必律师审核） 2. 重大财务决策（必 KC + Charles） 3. 客户重大承诺（必 KC） 4. 应急救援现场决策（必 Robert + KC 现场） 5. 员工去留决策（必 KC + 王婧）
6.3 可信度判断
员工评估 AI 建议时考虑： - 这个领域 AI 历史准确度 - 信息时效（AI 训练数据可能过期） - 是否涉及本公司专属 know-how（AI 可能不知） - 是否涉及最新法规变更 - 复杂度（越复杂越要查证）
7. 调用纪录
7.1 自动留档
每次调用自动留档： - 调用者 - Advisor 类型 - 时间 - 问题（完整 prompt） - AI 回应（完整 response） - 是否采纳 - 执行结果（如适用） - 后续追踪（如有）
7.2 可追溯性
任何重大决策可追溯到： - AI 建议 - 人类决策 - 执行结果 - 改进措施
8. 异常处置
8.1 异常类型
| 异常 | 描述 | 处置 |
|---|---|---|
| AI 建议明显错误 | 与事实 / 法规不符 | 立即记录 + 通报 KC |
| AI 输出涉敏感信息 | 误回客户 / 供应商机密 | 立即停止 + 通报 KC |
| AI 服务中断 | 平台无回应 | 切换备援（Empryon 团队）/ 人工处理 |
| 重大决策后 AI 错误暴露 | 已采纳后发现错误 | 立即评估损失 + 触发 SOP-08 + 改进 prompt |
| AI 答非所问 | 偏离问题 | 重新提问 + 优化 prompt |
8.2 异常通报流程
[发现异常]
↓
[24h 内 Lithera 平台 type=advisor_anomaly 通报]
↓
[通知 KC + Empryon 团队]
↓
[KC 评估]
├─ 一般 → 月度优化
└─ 重大 → 立即暂停该 Advisor + Empryon 团队修复
↓
[Prompt 优化 / system message 调整]
↓
[测试验证]
↓
[恢复使用]
↓
[案例分享 + 培训]
8.3 严重错误标准
发生下列任一即「严重错误」，立即触发 §8.2 流程 + KC 直管： - 法规违规 / 行政处罚 - 重大财务损失（≥ RMB 10 万） - 客户索赔 - 安全事件 - Know-how 泄漏（如 AI 误回应客户）
9. 持续优化
9.1 月度评估
KC 每月评估： - 各 Advisor 调用次数 - 采纳率 - 异常率 - 准确度（事后验证） - 员工满意度
9.2 季度 prompt 重审
KC + Empryon 团队每季： - 检视各 Advisor system prompt - 客户案例反馈纳入 prompt 优化 - 新法规 / 新业务模式纳入
9.3 半年模型升级评估
如 Claude / 其他 AI 模型有重大升级： - 评估升级效益 - 影响测试 - 决定是否升级
10. KPI
| KPI | 目标 |
|---|---|
| AI 建议采纳后效果良好率 | ≥ 85% |
| 严重 AI 错误事件 | = 0 |
| 调用响应时间 | < 30 秒 |
| 月度调用次数（每员工） | ≥ 20 次（鼓励使用） |
| 异常 24h 通报率 | 100% |
11. 法规依据
- ISO 9001:2015 §7.1.6
- 《数据安全法》
- 《个人信息保护法》
- 《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023-08-15）
- Lithera 自主标准：人在回路 5 大不可代替
12. 表单
| 表单 | 名称 | 保存 |
|---|---|---|
| QEF-33-01 | AI Advisor 调用记录（Lithera 平台自动） | 5 年 |
| QEF-33-02 | AI 异常通报单 | 5 年 |
| QEF-33-03 | Prompt 优化记录 | 永久 |
| QEF-33-04 | 月度 AI 使用报告 | 5 年 |
13. 关联
所有 SOP 之 AI Advisor 调用 → 本程序规范。
特别关联： | SOP | AI 调用情境 | |-----|-----------| | SOP-01 采购 | Procurement Advisor | | SOP-02 销售 | Strategy Advisor | | SOP-08 不合格 | Compliance Advisor | | SOP-09 供应商 | Procurement + Supply Chain Advisor | | SOP-15 客户服务 | Strategy + Compliance | | SOP-21 法规 | Compliance Advisor（核心）| | SOP-25 内审 | AI 抽样辅助 | | SOP-30 统计 | AI 关联分析 |
14. 培训
| # | 课程 | 时长 |
|---|---|---|
| 1 | 本程序 + 人在回路原则 | 4h |
| 2 | 各 Advisor 调用情境 + 实操 | 4h |
| 3 | Prompt 工程基础 | 4h |
| 4 | AI 异常识别 | 2h |
| 合计 | 14h |
每年复训：4h（更新 + 新案例）。
15. 审批
| 角色 | 签字 |
|---|---|
| Miku（AI 副驾自我介绍）+ KC | ___ |
| Robert + Charles | ___ |
文件结束 · LITHERA-SOP-33-V2-20260429 · v2 · 共 7 页 · 保存 5 年