ISO 14001:2015 §6.1.2v2 正式可外审版
SOP-23 先期环境审查管理程序 v2
Lithera 程序文件 v2 — 主责：Robert
| 文件信息 |
内容 |
| 文件编号 |
LITHERA-SOP-23-V2-20260429 |
| 版次 |
v2 |
| 主责 |
Robert（CTO / 环境主责） |
| 对标 ISO 14001:2015 |
§6.1.2 环境因素 |
| 对标恒煦母版 |
QEP-25-A 先期环境审查管理程序 |
| 适用 |
Lithera 全部活动 / 产品 / 服务之环境因素鉴别 |
| 保存期 |
10 年 |
文件变更履历表
| 版序 |
日期 |
内容 |
| v1 |
2026-04-28 |
框架版 |
| v2 |
2026-04-29 |
首版正式可外审版：完整环境因素鉴别 + 评估 + 显著阈值 |
1. 目的
本程序规范本公司环境因素之识别、评估、登记之流程，作为环境管理体系（EMS）之基础，确保：
- 全面识别：所有活动 / 产品 / 服务相关之环境因素无遗漏
- 客观评估：依严重性 / 频率 / 控制力综合评分
- 显著管控：显著环境因素重点管控 + 制定环境目标（衔接 SOP-24）
- 法规合规：符合 ISO 14001:2015 + 中国环保法规
- 持续更新：年度更新 + 重大变更即时
2. 适用范围
涵盖：本公司所有活动（化学品贸易 + 仓储 + 派员 + 办公 + 运输）。
3. 术语和定义
| 术语 |
定义 |
| 环境因素 |
组织活动、产品、服务中能与环境产生相互作用之要素 |
| 环境冲击 |
环境因素引起之环境变化（正面或负面） |
| 显著环境因素 |
评分 > 阈值之环境因素，需重点管控 |
| 6M 因素 |
Man / Material / Method / Machine / Environment / Measurement |
| 生命周期 |
化学品 cradle-to-grave（从原料到废弃） |
4. 职责（RACI）
| 活动 |
Robert |
盛转红 |
王婧 |
KC |
| 因素鉴别 |
A+R |
C |
C |
C |
| 冲击评估 |
A+R |
C |
I |
C |
| 登记表维护 |
R |
I |
C |
I |
| 年度更新 |
A+R |
C |
C |
C |
| 重大变更评估 |
R |
C |
I |
A |
5. 环境因素鉴别（6 大活动）
5.1 化学品仓储
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| 储存 |
危化品挥发 |
大气污染 |
| 储存 |
危化品泄漏 |
土壤 / 地下水污染 |
| 双锁双人 |
安全事件 |
多重影响 |
| 仓储能源 |
电力消耗 |
间接温室气体 |
| 仓储照明 |
灯具更换废弃 |
固废 |
5.2 化学品运输
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| 道路运输 |
燃油消耗 |
大气污染 + 温室气体 |
| 运输事故 |
道路泄漏 |
大气 / 水体污染 |
| 包装废弃 |
容器报废 |
危废 |
| 运输噪音 |
装卸噪音 |
噪声污染 |
5.3 派员现场
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| VOC 接触 |
派员暴露 |
职业暴露 |
| PPE 废弃 |
防护具丢弃 |
固废 |
| 取样剩余 |
化学品余量 |
危废 |
5.4 办公室运营
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| 电力消耗 |
空调 / 照明 / 设备 |
间接温室气体 |
| 纸张消耗 |
打印 / 复印 |
间接砍伐 |
| 用水 |
一般使用 |
水资源 |
| 一般固废 |
办公垃圾 |
固废 |
5.5 包装材料
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| 危化品包装废弃 |
HDPE 桶 / 铁桶报废 |
危废 |
| 一般包装废弃 |
纸箱 / 木箱 |
一般固废 |
5.6 报废化学品
| 活动 |
环境因素 |
环境冲击 |
| 过期 / 不合格品处置 |
委托危废处置 |
危废 |
6. 冲击评估方法
6.1 评分公式
环境因素分数 = S × O × C
| 维度 |
1 分 |
5 分 |
10 分 |
| S 严重性 |
轻微 |
中等 |
严重（人员伤亡 / 法规违规 / 长期污染） |
| O 频率 |
罕见 |
偶尔 |
频繁 / 持续 |
| C 控制力（10 = 难控制） |
完全可控 |
部分可控 |
难以控制 |
6.2 显著阈值
| 分数 |
等级 |
处置 |
| ≥ 100 |
🔴 显著 |
立即制定环境目标（衔接 SOP-24） |
| 50-99 |
🟡 一般 |
例行管控 |
| < 50 |
🟢 低 |
监控 |
7. 显著环境因素清单（节录）
依本公司初步评估，显著因素：
| # |
因素 |
严重 |
频率 |
控制 |
分数 |
等级 |
| 1 |
危化品仓储泄漏 |
10 |
5 |
5 |
250 |
🔴 |
| 2 |
道路运输事故泄漏 |
10 |
3 |
7 |
210 |
🔴 |
| 3 |
危化品包装报废 |
6 |
8 |
3 |
144 |
🔴 |
| 4 |
报废化学品危废处置 |
8 |
5 |
4 |
160 |
🔴 |
| 5 |
派员 VOC 接触 |
6 |
6 |
4 |
144 |
🔴 |
| 6 |
办公室电力消耗 |
3 |
10 |
2 |
60 |
🟡 |
→ 1-5 项纳入环境目标（SOP-24）。
8. 登记与更新
8.1 登记
Robert 编制《环境因素与冲击登记表》（QEF-23-01），含所有因素。
8.2 年度更新
每年 Q1 重新评估全部因素：
- 业务变化（如 HF 业务上线）
- 法规变化
- 设施变化（如新仓库）
- 控制措施变化（如新装感测器）
8.3 重大变更即时更新
下列触发即时更新：
- 新业务（如自配 CMP）
- 新仓库 / 新厂区
- 重大事故
- 法规重大变更
9. 与 SOP-24 衔接
显著环境因素 → SOP-24 环境目标与方案 制定改善计画。
10. KPI
| KPI |
目标 |
| 年度更新完成率 |
100% |
| 显著因素应对计画完成率 |
≥ 90% |
| 重大变更即时更新率 |
100% |
11. 法规依据
- ISO 14001:2015 §6.1.2
- 《环境保护法》
- GB/T 24001-2016 环境管理体系
12. 表单
| 表单 |
名称 |
保存 |
| QEF-23-01 |
环境因素与冲击登记表 |
10 年 |
| QEF-23-02 |
显著因素年度评估报告 |
10 年 |
13. 关联
| SOP |
关联 |
| SOP-04 §6.1.4 |
环境因素鉴别母版 |
| SOP-24 环境目标 |
显著因素纳入目标 |
| SOP-27 环境作业管制 |
实际管控 |
| SOP-28 应急 |
环境事件应急 |
| SOP-31 绿色产品 |
产品端环境管理 |
14. 培训
| # |
课程 |
时长 |
| 1 |
本程序 |
4h |
| 2 |
ISO 14001:2015 §6 |
4h |
|
合计 |
8h |
15. 审批
| 角色 |
签字 |
| Miku + Robert |
___ |
| KC + Charles |
___ |
文件结束 · LITHERA-SOP-23-V2-20260429 · v2 · 共 6 页 · 保存 10 年
