ISO 9001:2015 §8.2.3ISO 9001:2015 §8.2.4v2 正式可外审版
SOP-16 合约审查管理程序 v2
Lithera 程序文件 v2 — 主责：盛转红 + 王婧 + KC
| 文件信息 |
内容 |
| 文件编号 |
LITHERA-SOP-16-V2-20260429 |
| 版次 |
v2 |
| 主责 |
盛转红（业务）+ 王婧（财务）+ KC + 蔡坤旺律师 |
| 对标 ISO 9001:2015 |
§8.2.3 产品和服务要求的评审 / §8.2.4 要求的更改 |
| 对标恒煦母版 |
QEP-07-B 合约审查管理程序 |
| 适用 |
Lithera 全部合约 |
| 保存期 |
合约结束 + 5 年 |
文件变更履历表
| 版序 |
日期 |
内容 |
| v1 |
2026-04-28 |
框架版 |
| v2 |
2026-04-29 |
首版正式可外审版：完整三层审 + 签核权限 + 法务审查 + 变更控制 |
1. 目的
本程序规范本公司所有合约之起草、审查、签核、执行、变更、归档之全流程，确保：
- 合约条款符合本公司能力
- 法规风险可控（含危化品法规、出口管制、税务）
- 财务风险可控（帐期、汇率、信用）
- 争议解决机制明确
- 签核权限分级
2. 适用范围
涵盖：销售合约 / 采购合约 / 服务合约 / MOU / 租赁 / 人事 / NDA / 战略合作。
3. 术语和定义
| 术语 |
定义 |
| MOU |
Memorandum of Understanding 备忘录 |
| PO |
Purchase Order 采购订单 |
| SLA |
Service Level Agreement 服务水平协议 |
| NDA |
Non-Disclosure Agreement 保密协议 |
| 三层审 |
业务审 + 财务审 + 法务审 |
4. 职责（RACI）
| 活动 |
盛转红（业务） |
王婧（财务） |
蔡坤旺律师 |
KC |
Charles |
| 起草 |
R |
C |
C |
I |
I |
| 业务审 |
A+R |
I |
I |
I |
I |
| 财务审 |
C |
A+R |
I |
I |
I |
| 法务审 |
C |
C |
A+R |
I |
I |
| 终审签核（< RMB 50 万） |
R |
C |
C |
I |
I |
| 终审签核（50-100 万） |
R |
C |
C |
A |
I |
| 终审签核（> RMB 100 万） |
R |
C |
C |
C |
A |
| 出口 / 跨境合约 |
R |
C |
R |
A |
I |
| 变更管理 |
R |
C |
C |
A（视金额） |
A（视金额） |
| 归档 |
I |
R |
C |
I |
I |
5. 三层审查
5.1 业务审（盛转红）
审查重点：
- 品名 / 规格（与询价 / 报价一致）
- 数量 / 交期
- 价格 / 单价（与议价记录一致）
- 客户 / 供应商资质
- 包装 / 标识 / 文件要求
- 客户特殊要求（如 PCN）
5.2 财务审（王婧）
审查重点：
- 付款条件（帐期 / 币别 / 汇率）
- 税务（增值税 / 出口退税 / 印花税）
- 信用风险（应付应收）
- 违约赔偿（金额 / 计算）
- 保险条款
- 对帐机制
5.3 法务审（蔡坤旺律师）
审查重点：
- 合约结构（要约 / 承诺 / 对价）
- 违约条款
- 不可抗力
- 保密条款（NDA）
- 知识产权（IP / Know-how）
- 责任限制
- 争议解决（仲裁 / 法院 / 适用法律）
- 终止条款
- 法规符合（《合同法》/《产品质量法》/ 危化品法规）
6. 签核权限
| 合约金额 |
签核 |
时限 |
| < RMB 50 万 |
盛转红 + KC 知会 |
5 工作日 |
| 50 - 100 万 |
盛转红 + KC |
7 工作日 |
| 100 - 500 万 |
KC + Charles |
10 工作日 |
| > RMB 500 万 |
KC + Charles + 董事会 |
视情况 |
| 出口 / 跨境 |
KC 必签 |
加严 |
| 战略客户长约 |
KC + Charles |
加严 |
| 重大法律风险 |
+ 蔡坤旺律师 |
加严 |
7. 合约关键条款（核心 — 必含）
7.1 销售合约必含
- 品名 / CAS / UN / GHS 类别
- 规格 / 纯度 / 包装
- 数量 / 单价 / 总价
- 交期 / 交货地 / 运输方式
- 帐期 / 付款方式 / 币别
- SDS / COA 责任（必含）
- GHS 标签责任
- 客户使用之合规承诺
- 验收条款（7 天验收期）
- 违约赔偿
- 保险
- 不可抗力
- 保密
- 终止
- 适用法律 + 争议解决
7.2 采购合约必含
- 同上 + 供应商资质保证
- 双源策略意愿（A 级供应商）
- 法规变更条款（如 NMP 禁用 → 替代）
7.3 出口合约加严
- HS Code
- 进出口许可
- 国际运输文件（IMO / IATA）
- 退税资料配合
- INCOTERMS（CIF / FOB / 等）
- 目的地国法规（GHS Rev.10 / 等）
- 跨境争议（仲裁地点）
8. 变更控制
8.1 触发情境
- 客户需求改变
- 价格调整（汇率 / 原料涨价）
- 交期调整
- 法规变更
- 不可抗力
8.2 变更流程
[变更需求]
↓
[书面变更通知]——盛转红
↓
[三层重审]——同 §5
↓
[签核]——同 §6
↓
[Lithera 平台留存所有版本]
↓
[执行新条款]
9. 归档
- Lithera 平台 type=contract 主存
- 纸本签字版（5 年合约结束后）
- 公司 NAS 备份
10. KPI
| KPI |
目标 |
| 合约违约率 |
= 0 |
| 三层审准时率 |
≥ 95% |
| 法务审通过率（首次） |
≥ 80% |
11. 法规依据
- 《合同法》/《民法典》
- 《产品质量法》
- 《公司法》
- 《对外贸易法》
- 《危险化学品安全管理条例》
- 《反垄断法》
- ISO 9001:2015 §8.2.3 / §8.2.4
12. 表单
| 表单 |
名称 |
保存 |
| QEF-16-01 |
合约审查表 |
合约结束 + 5 年 |
| QEF-16-02 |
合约变更通知 |
同上 |
| QEF-16-03 |
标准合约模板（销售 / 采购 / NDA / 服务） |
持续 |
13. 与其他 SOP 之关联
| SOP |
关联 |
| SOP-02 销售 |
销售合约 |
| SOP-09 供应商 |
采购合约 |
| SOP-15 客户服务 |
客户合约 |
| SOP-17 know-how |
NDA |
14. 培训
| # |
课程 |
时长 |
| 1 |
本程序 |
4h |
| 2 |
合约要点（律师授课） |
8h |
| 3 |
危化品合约特殊条款 |
4h |
|
合计 |
16h |
15. 审批
| 角色 |
签字 |
| Miku + 盛转红 + 王婧 + 蔡坤旺律师 |
___ |
| KC + Charles |
___ |
文件结束 · LITHERA-SOP-16-V2-20260429 · v2 · 共 7 页
