SOP-09 供应商管理办法 v2

文件变更履历表

1. 目的

本程序规范本公司外部供方（供应商 + 服务商）之识别、准入、评估、绩效管理、异常处置、退出之全流程，确保：

1. 品质保证：所有进入本公司库存之化学品，源头供应商持证合规、品质稳定
2. 法规合规：危化品供应商必持有有效《危险化学品经营许可证》或《生产许可证》
3. 风险分散：关键原料强制双源策略，避免单点失败
4. 成本竞争：透过竞标 + 季度评分推动供应商持续改善
5. 战略合作：与 A 级战略供应商建立长期合作关系（独家协议 / 价格锁定 / 联合改善）
6. 法规前瞻：识别法规变更先机（如 NMP 禁用 → DMPA 替代），与供应商共同搶占监管转换窗口

业内痛点：传统化工贸易商之供应商管理多为「一次审核 + 年度合约」模式，缺乏动态评分、双源策略、法规前瞻。本公司透过 Lithera 平台 + AI Procurement Advisor 实时市场监控 + 强制双源策略 + 季度评分动态调整，将供应商品质波动事件率从业内 5%+ 降至 < 1%。

2. 适用范围

2.1 涵盖

• 化学品供应商（原料 + 辅料 + 包装材料）
• 服务供应商（外测实验室 / 危运公司 / 报关行 / 律师事务所 / 顾问）
• 代工厂（混配 / 分装 / 加工，如赛德 / 奇芯微）
• 设备供应商（实验室仪器 / 仓储设施 / IT 设备）
• 临时供应商（一次性 / 紧急采购 / 急单备援）

2.2 不涵盖（Exclusion）

• 公用事业（水电气 / 网络 / 邮政 — 不可选择，依官方）
• 政府机关委办（如商检 / 海关 — 不属一般供应商）
• 客户指定供应商（客户合同明定的供应商，由客户负责管理）

2.3 关键供应商清单（Phase 0 已签 + 待签）

2.3.1 化学品供应商

2.3.2 服务供应商

3. 术语和定义

4. 职责与权限（RACI）

5. 供应商分级体系

5.1 五大分级

5.2 升降级机制

• 季度评分：连续 2 季 ≥ 90 → 升 A 级；连续 2 季 < 70 → 降 C 级
• 重大事件触发（不需等评分）：
• 法规违规 → 立即降级或黑名单
• 重大客诉源头 → 立即降级
• 主动配合改善 → 加分

6. 准入流程

6.1 主流程图

[候选供应商发现]——盛转红
   ↓
[初步联系 + 资料索取]
   ↓
[资质审查]——盛转红 + 王婧
   ↓
   合格？──否──→ [拒绝 + 记录 + 通知]
   ↓ 是
[A/B 级：实地访厂]——盛转红 + Robert
   ↓
[试样 + IQC + 外测]——Robert
   ↓
[商务谈判 + 合同审查]——盛转红 + 王婧 + KC
   ↓
[准入审批]——分级签核
   ↓
[Lithera 平台建档]——type=contact 设 priority
   ↓
[首笔订单（试单）]——加严抽样
   ↓
[3 笔后正式入册]

6.2 候选发现渠道

• 公开渠道：阿里巴巴 1688、中国制造网、行业展会、政府名录
• 行业推荐：恒煦 / 赛德 / 奇芯微等客户推荐
• 现有供应商推荐：百亿特推荐之同类供应商
• AI Procurement Advisor 主动搜寻：依本公司未来需求扫描市场
• 专利情报：透过专利文献追溯到原料 / 中间体供应商
• 行业协会：化工协会名录

6.3 资质审查（必备）

供应商必提供下列文件，王婧审核：

6.3.1 工商资质

• ✅ 营业执照（在有效期内）
• ✅ 法定代表人身份证 / 联系人身份证
• ✅ 银行帐户资料（对公帐户）
• ✅ 一般纳税人资格（如适用）
• ✅ 完税证明（最近 12 月）

6.3.2 化学品资质（关键）

• ✅ 危险化学品经营许可证（如供应商品类涉及）
• ✅ 危险化学品生产许可证（如供应商自产）
• ✅ 安全生产许可证
• ✅ 进出口经营资质（如涉及国际贸易）
• ✅ 危险货物运输资质（如自有车队）
• ✅ 环境影响评价批复 / 排污许可证

6.3.3 品质资质（加分）

• ✅ ISO 9001:2015 认证
• ✅ ISO 14001:2015 认证
• ✅ ISO 45001:2018（职业健康）认证
• ✅ IATF 16949（汽车业）/ 半导体行业认证（如 SEMI）
• ✅ 客户审核报告（如有）

6.3.4 财务资质

• ✅ 近 2 年财务报表
• ✅ 信用调查报告（中国人民银行 / 第三方）
• ✅ 主要银行授信资料
• ✅ 重大诉讼 / 失信纪录查询（裁判文书网 / 失信被执行人名单）

6.3.5 业绩资质

• ✅ 主要客户清单（特别是同业 / 同类客户）
• ✅ 标志性项目案例
• ✅ 产能 + 设备清单

6.3.6 化学品本身

• ✅ SDS（GB/T 16483 16 节完整）
• ✅ CoA 模板
• ✅ GHS 安全标签样本
• ✅ 检测报告（CNAS 实验室）

6.4 实地访厂（A/B 级必须）

6.4.1 访厂触发

• A 级供应商首次合作前
• B 级供应商首次合作前
• 既有 A 级供应商每年至少 1 次
• 重大事件后（如品质事故）

6.4.2 访厂检视项目

6.4.3 访厂报告

由盛转红 + Robert 共同填写《访厂评估报告》（QEF-09-04），归档 Lithera 平台 type=audit_report。

6.5 试样

6.5.1 试样数量

• 一般化学品：5-10 kg / L
• 高价化学品：1-3 kg / L
• 配方原料：依配方比例

6.5.2 试样检验

• Robert 内部检验（依 SOP-13 §5）
• 必送外测（CNAS 实验室）
• 与既有供应商比对（同条件双盲测试）

6.5.3 试样反馈

• 数据回报供应商（建立信任）
• 调整规格 / 配方需求（如有）
• 决定是否进入准入审批

6.6 商务谈判

谈判要点： - 价格 + 帐期 + 折扣 - 最小订单量（MOQ）+ 交期 - 品质保证条款（含违约赔偿） - SDS / COA 责任 - 包装规格 + 标识规格 - 双源策略意愿（A 级供应商必须接受备援） - 法规变更条款（如 NMP 禁用，供应商配合替代） - IP / 保密条款 - 终止条款

6.7 准入审批

6.8 Lithera 平台建档

准入通过后，Lithera 平台建立供应商档案： - type=contact，role=supplier - priority=A/B/C/D - 完整资质文件（PDF 上传） - 关键联络人 - 历史交易记录 - 评分纪录 - 合同 PDF - 双源备援对应表

7. 季度评分体系（核心）

7.1 评分维度（5 维 100 分）

7.2 各维度细则

7.2.1 品质（30 分）

7.2.2 交期（25 分）

7.2.3 价格（20 分）

7.2.4 服务（15 分）

7.2.5 合规（10 分）

7.3 评分流程

每季度末 5 个工作日内： 1. 盛转红 + Robert 收集本季数据（IQC / 客诉 / 出货 / 财务） 2. 计算总分 3. KC 审核 4. 通报供应商（A/B 级正式书面；C 级邮件） 5. 升降级决策 6. Lithera 平台 type=supplier_score 录入

7.4 评分应对

8. 供应商关系管理

8.1 A 级战略

• 月度业务沟通：盛转红与对方业务每月至少 1 次
• 季度联合改善会议：双方品质 + 业务 + 高层
• 年度战略合作协议：含独家 / 优先供应 + 长期价格锁定 + 联合开发
• 季度访厂 1 次
• 共同培训：本公司派员参与供应商培训
• 法规前瞻合作：如 DMPA 替代 NMP 案例

8.2 B 级主力

• 月度订单稳定下达
• 季度评估 + 反馈
• 半年访厂 1 次
• 紧急情况优先供应

8.3 C 级备选

• 不定期询价（保持议价杠杆）
• 紧急情境备援
• 半年评估 1 次

8.4 黑名单

• 列入「禁止合作」清单
• 全员知会 + Lithera 平台标识
• 黑名单期：3 年（重大事故）/ 1 年（一般违规）/ 永久（法规重罪）
• 解除黑名单需 KC + Charles 双签

9. 异常处置

9.1 品质异常

→ 触发 SOP-08 §5 不合格品流程，同时影响供应商评分（§7.2.1 品质维度扣分）

9.2 帐期违约

→ 王婧立即沟通 → KC 介入 → 必要时升级法务（蔡坤旺律师）→ 评分扣分（§7.2.4 帐期）

9.3 突然涨价

→ 盛转红询 AI Procurement Advisor 评估市场行情 → 议价话术（市场价比对 + 长约承诺） → 切换备选 / 备援供应商 → 评分扣分（§7.2.3 价格稳定性）

9.4 缺货 / 交期延误

→ 启动备援供应商（双源策略） → 通知客户调整交期 → 评分扣分（§7.2.2 缺货）

9.5 资质过期 / 失效

→ 立即停止下单 → 通知供应商补正 → 30 天未补正 → 暂停合作 / 降级 / 黑名单

9.6 法规违规 / 重大事故

→ 立即停止合作 → 必要时召回（依 SOP-08 §5.3.4） → 黑名单 + 通报相关单位（如行业协会）

10. 双源策略（关键原料）

10.1 强制双源原料清单

A 级供应商必有 B 级备援，避免单点失败：

10.2 双源比例原则

• 主供 70% / 备援 30%（一般状况）
• 主供 50% / 备援 50%（高风险品如 HF）
• 主供 100% / 备援 0%（独家品如恒煦光刻膠，但备援 = 自配能力）

10.3 双源演练

每年 Q3 触发「双源切换演练」： - 模拟主供异常（缺货 / 品质 / 法规） - 30 天内全部切换至备援 - 评估备援能力 - 调整双源比例

11. 法规前瞻合作（DMPA 案例）

11.1 战略意义

业内多数供应商「等法规改 → 才被迫调整」。Lithera 透过 A 级战略供应商，主动搶占监管转换窗口：

• 案例：重庆合佳 DMPA
• 业界仍在用 NMP（欧盟 REACH 已限制）
• 中国未来跟进，全面禁用 NMP 是迟早的事
• 合佳已开发 DMPA 替代品，Lithera 配方已通过测试
• 法规一禁，Lithera 立即跳升为主流供应商
• 方法论实证：Empryon 第 5 条方法论专利「法规嵌入式执行」

11.2 法规前瞻流程

1. AI Compliance Advisor 月度扫描全球法规变化（欧盟 REACH / 美国 EPA / 中国应急部）
2. 识别可能影响本公司业务的法规
3. 评估供应商是否有替代方案
4. 与 A 级战略供应商共同开发替代品
5. 客户端先行试用
6. 法规生效前，Lithera 已是主流供应商

12. KPI 绩效指标

12.1 供应商管理 KPI

13. 法规依据

• ISO 9001:2015 §8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制
• ISO 14001:2015 §8.4 外部供方控制
• 《产品质量法》供应链责任
• 《合同法》/《民法典》合同条款
• 《危险化学品安全管理条例》（591 号）经营资质
• 《危险化学品经营许可证管理办法》（55 号令）
• GB/T 16483-2008 SDS 编写指南
• 《反垄断法》防止围标 / 串标

14. 表单与记录

15. 与其他 SOP 之关联

16. 培训要求

17. 文件审批

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