ISO 9001:2015 §7.1.2ISO 9001:2015 §7.2ISO 9001:2015 §7.3ISO 14001:2015 §7.2ISO 14001:2015 §7.3v2 正式可外审版
SOP-22 教育训练管理程序 v2
Lithera 程序文件 v2 — 主责：王婧 + KC
| 文件信息 |
内容 |
| 文件编号 |
LITHERA-SOP-22-V2-20260429 |
| 版次 |
v2 |
| 主责 |
王婧（行政 / 培训管理员）+ KC（核准） |
| 对标 ISO 9001:2015 |
§7.1.2 / §7.2 / §7.3 |
| 对标 ISO 14001:2015 |
§7.2 / §7.3 |
| 对标 HCM |
HCM-02-03 安全生产教育和培训制度 |
| 对标恒煦母版 |
QEP-04-B 教育训练管理程序 |
| 适用 |
Lithera 全员（含派遣 / 外包） |
| 保存期 |
员工离职后 2 年 |
文件变更履历表
| 版序 |
日期 |
内容 |
| v1 |
2026-04-28 |
框架版 |
| v2 |
2026-04-29 |
首版正式可外审版：完整新员工训练 + 在职训练 + 法规更新训练 + 效果评估 |
1. 目的
本程序规范本公司教育训练之需求识别、计画、执行、效果评估，确保：
- 员工胜任：每个岗位之员工具备相应能力
- 意识维持：所有员工对 QMS / EMS / HCM 之意识符合 ISO §7.3
- 法规跟进：法规变更之 30 天内全员培训
- 能力提升：年度能力差距分析 + 改善
- 职业生涯：员工长期成长
2. 适用范围
涵盖：本公司全员（KC / Robert / 盛转红 / 王婧 / 派员 / 外聘顾问 / 外包）。
3. 术语和定义
| 术语 |
定义 |
| 新员工训练 |
入职 30 天内之必修训练 |
| 在职训练 |
既有员工之能力提升训练 |
| 法规训练 |
法规变更触发之全员训练 |
| 专项训练 |
特定岗位 / 技能之深化训练 |
| 效果评估 |
训后 + 半年后 之能力评估 |
4. 职责（RACI）
| 活动 |
王婧 |
KC |
Robert |
| 年度训练计画 |
R |
A |
C |
| 新员工训练协调 |
A+R |
C |
C |
| 法规训练触发 |
R |
C |
R |
| 训练执行（内训） |
C |
C |
R |
| 训练执行（外训） |
R |
C |
C |
| 效果评估 |
R |
C |
C |
| 训练档案管理 |
A+R |
I |
I |
5. 新员工必修课程（入职 30 天内完成）
| # |
课程 |
时长 |
必修 |
| 1 |
Lithera 公司介绍 + 4 大运营模式 |
2h |
全员 |
| 2 |
ISO 9001:2015 体系导览 |
4h |
全员 |
| 3 |
ISO 14001:2015 体系导览 |
2h |
全员 |
| 4 |
危化品基础安全（591 号令） |
4h |
全员 |
| 5 |
Lithera 平台操作 + 5 AI Advisor |
4h |
全员 |
| 6 |
派员行为规范（SOP-05 §5） |
2h |
涉派员者 |
| 7 |
紧急事件应变（SOP-28 + HCM-04） |
4h |
全员 |
| 8 |
PPE 使用 + 实操 |
2h |
全员 |
| 9 |
GHS 9 项标签 + SDS 16 节解读 |
4h |
全员 |
| 10 |
岗位 SOP 通读（依岗位） |
8-16h |
各岗位 |
新员工训练总时长：约 36-44h（约 5 个工作日）
6. 在职训练（年度）
6.1 年度训练计画
每年 1 月王婧编制年度训练计画，依以下方法识别需求：
| 方法 |
内容 |
| 能力差距分析 |
各岗位职能要求 vs 实际能力 |
| 绩效评估发现 |
年度绩效之能力短板 |
| 客诉 / NCR 趋势 |
反映出之能力问题 |
| 法规扫描 |
即将变更之法规 |
| 员工自请 |
员工主动学习意愿 |
| 管理评审输出 |
KC 指定方向 |
6.2 年度训练时数（每员工）
| 岗位 |
年度时数 |
| KC |
24h（管理 + ISO + AI 应用） |
| Robert（CTO） |
32h（品质 + 派员 + 行业新知） |
| 盛转红（业务） |
24h（业务 + 化学品法规 + 客户沟通） |
| 王婧（行政） |
24h（财务 + 文管 + 法规） |
6.3 培训形式
| 形式 |
适用 |
| 内训（KC / Robert 主讲） |
知识传承 |
| 外训（认证机构 / 协会） |
专业认证 |
| 在岗训（OJT） |
实务能力 |
| 线上训（MOOC） |
弹性学习 |
| 标杆访问 |
战略客户 / 同业借鉴 |
7. 关键岗位证照要求
| 岗位 |
必要证照 |
| 危化品采购 / 销售 |
危化品业务员资质 |
| 仓库管理员 |
危化品仓储管理员证 |
| 内审员 |
内审员资格证（ISO 9001 / 14001） |
| 派员技术服务 |
内部技术认定 + 客户端临时通行证 |
| 主要负责人 |
主要负责人资格证（应急局发证） |
| 安全管理员 |
注册安全工程师 / 安全管理员证（KC 5 月考证） |
8. 法规训练（变更触发）
8.1 触发条件
衔接 SOP-21 法令规章管理程序：
- 重大法规变更（如 NMP 全面禁用）
- 新法规颁布
- 客户合规要求改变
8.2 法规训练流程
[法规变更（AI Compliance Advisor 监控）]
↓
[影响评估（Robert + KC）]
↓
[培训内容编制（王婧 + Robert）]
↓
[30 天内全员培训]
↓
[考核合格率 100%]
↓
[档案归档]
9. 培训执行
9.1 内训流程
[需求确认]
↓
[讲师 / 教材准备]
↓
[通知 + 议程]
↓
[执行]
↓
[签到 + 教材 + 笔记]
↓
[训后测验]
↓
[效果评估]
↓
[档案归档]
9.2 外训流程
[选机构（认证 / 协会 / 大学）]
↓
[报名 + 缴费]
↓
[员工参加]
↓
[结业证书 / 心得报告]
↓
[归档]
10. 效果评估
10.1 评估方法
| 时点 |
方法 |
| 训后立即 |
笔试 / 实操考核 / 案例演练 |
| 半年后 |
主管观察 + 工作改善证据 |
| 年度 |
绩效评估融合 |
10.2 合格标准
- 笔试：≥ 80 分
- 实操：通过 / 不通过
- 半年观察：主管评分 ≥ 4 / 5
不合格 → 补训 + 复测 → 仍不合格 → 调岗 / 解雇评估。
11. 派员前 AI 简报（创新）
衔接 SOP-10 §5.2.6：派员前 30 分钟 AI Advisor 自动简报，作为「即时训练」之一种。
12. 培训档案
每员工档案含：
- 训练履历（课程 / 时数 / 评估）
- 证照（含有效期）
- 评估纪录
- 后续训练规划
档案保存：员工离职后 2 年。
13. KPI
| KPI |
目标 |
| 新员工 30 天训练完成率 |
100% |
| 年度训练完成率 |
≥ 95% |
| 员工 ISO 意识测验合格率 |
100% |
| 法规变更后 30 天培训完成率 |
100% |
| 关键岗位证照有效率 |
100% |
14. 法规依据
- ISO 9001:2015 §7.1.2 / §7.2 / §7.3
- ISO 14001:2015 §7.2 / §7.3
- 《劳动合同法》
- 《安全生产法》
- 《职业病防治法》
- 《危险化学品安全管理条例》
15. 表单
| 表单 |
名称 |
保存 |
| QEF-22-01 |
人员技能需求表 |
持续 |
| QEF-22-02 |
训练记录 |
离职 + 2 年 |
| QEF-22-03 |
训练效果评估表 |
离职 + 2 年 |
| QEF-22-04 |
证照清单 |
持续 |
| QEF-22-05 |
年度训练计画 |
5 年 |
| QEF-22-06 |
法规训练记录 |
永久 |
16. 关联
| SOP |
关联 |
| SOP-05 人事管理 |
培训是人事管理一部分 |
| SOP-08 不合格 |
培训案例分享 |
| SOP-10 派员 |
派员前训练 |
| SOP-21 法规 |
法规训练触发 |
| SOP-25 内审员 |
内审员训练 |
| HCM-02-03 |
安全培训母版 |
17. 培训
本程序为培训管理之元程序（meta-procedure）。新进王婧（培训管理员）必修：本程序 4h + ISO §7.2 / §7.3 解读 4h = 8h。
18. 审批
| 角色 |
签字 |
| Miku + 王婧 |
___ |
| KC + Charles |
___ |
文件结束 · LITHERA-SOP-22-V2-20260429 · v2 · 共 7 页
